中原中证石化产业来往型通达式指数  证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书（更新）    基金经管东说念主：中原基金经管有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                       垂危教导   中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会2022年12月16日证监许可20223189号文准予注册。本基金基金合同于2023年   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容真实、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因全体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券专有的非系统性风险，由于基金份额捏有东说念主贯串大批赎回基金产生的流动性风险，基 金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的经管风险，本基金的特定风险等。本基金为中原中 证石化产业来往型通达式指数证券投资基金（以下简称“中原中证石化产业ETF”）的聚合 基金，主要通过投资中原中证石化产业ETF紧密追踪标的指数的推崇，因此本基金的净值 会因中原中证石化产业ETF净值波动而产生波动。本基金为指数基金，投资者投资于本基 金濒临追踪错误贬抑未达约定主见、指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险。本 基金的预期风险和预期收益高于夹杂型基金、债券型基金和货币市集基金。根据2017年7月 行风险评级，风险评级步履不转换基金的内容性风险收益特征，但由于风险分类圭表的变 化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金经管东说念主和销售机 构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的联系风险可能平直或波折成为本基金的风险。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东说念主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊标 识，暂停浮现侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变现期间和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。投资者在投老本基金之前，请仔 细阅读联系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 和基金家具良友撮要，全面建壮本基金的风险收益特征和家具特质，并充分讨论自身的风 险承受智力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当看重阅读并完全通晓基金合 同第二十部分章程的免责条件、第二十一部分章程的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其将来推崇。   基金经管东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当看重阅读并完全通晓基金合同章程的免责条件和章程的争议处理方式。   本招募说明书年度更新联系财务数据和净值推崇数据截止日为2024年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2024年11月8日，其他所载内容截止日为2024年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务良友未经审计）   本次招募更新内容：调理基金司理。                          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                    一、绪论   《中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更 新）  》依据《中华东说念主民共和国证券法》                （以下简称“《证券法》”）、                             《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“《基金法》”）                 、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息浮现经管办法》                          （以下简称“《信息浮现办法》”）                                         、                        （以下简称“《流动性风险经管章程》”） 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管章程》                 、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 偏执他联系章程以及《中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金基 金合同》编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性呈文或者枢纽遗漏，并对其 真实性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的良友苦求召募 的。本基金经管东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权力义务的法律文献，其他与本基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基 金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》           、基金合同偏执他联系章程享有权力、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东说念主的权力和义务，应详备查阅基金合同。          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                      二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 金                                              ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相似，况且，该 ETF 的投资主见和本基金的投资主见 雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主见。发售时，本基金以中原中证石化产业 来往型通达式指数证券投资基金为主见 ETF 密追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，遴荐通达式运作方式的基金，简 称聚合基金                 ：指《中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发 起式聚合基金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 通达式指数证券投资基金发起式聚合基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改造和补充 金招募说明书》偏执更新               《中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合 基金基金家具良友撮要》偏执更新 聚合基金基金份额发售公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等       《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造       《销售办法》            ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其 经常作念出的改造       《信息浮现办法》              ：指《公开召募证券投资基金信息浮现经管办法》及颁布机关对其          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 经常作念出的改造     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出 的改造 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对其经常作念出的改造     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改造 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经联系政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及联系法律法例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、迁移、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东说念主缔结了基金销售服务代理左券，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额捏有东说念主名册和办理非来往过户等         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 受中原基金经管有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、迁移、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月           ：指《中原基金经管有限公司通达式基金业务法则》，是范例基金经管 东说念主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东说念主、销售机构和投资东说念主共 同遵循 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 件，苦求将其捏有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额迁移为基金经管东说念主经管的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金迁移中转入苦求份额总和后的余额） 跳跃上一通达日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的通俗 他资产的价值总和 额净值的过程 浮现办法》章程的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子浮现网站）等媒介 有东说念主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、判辨受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或来往的债券等 式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到刚正对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期返璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户 存在枢纽不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 枢纽不确定性的资产；（三）其他资产价值存在枢纽不确定性的资产 金经管东说念主、基金经管东说念主鼓吹、基金经管东说念主高级经管东说念主员或基金司理（指基金经管东说念主职工中具 有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并捏 有一依期限的证券投资基金 有资金、基金经管东说念主高级经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同成立之日起不低于 3 年 期限不少于 3 年的基金经管东说念主鼓吹、基金经管东说念主、基金经管东说念主高级经管东说念主员或基金司理等东说念主 员            中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                             三、基金经管东说念主    （一）基金经管东说念主概况    称号：中原基金经管有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    建立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    筹商东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金经管有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元              捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                         62.2%         MACKENZIE FINANCIAL                27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技照顾有限公司                        10%                       算计                   100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、推论 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券来往部总司理、维护、副总司理，中信证券董事，长盛基金经管有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公 司董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏执子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领老本经管有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席推论官。曾任IGM Financial Inc. 的推论副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团推论董事，负责春华在金融服务行业的投           中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、推论 委员、资产经管委员会主任、资产经管党委文告。曾任中信证券股份有限公司规划财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司推论委员。曾任中信证券股份 有限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、来往与养殖家具业务线家具开发组负责东说念主、 股权养殖品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司推论董事。曾任 中原基金经管有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原资产投资经管有限公司推论董事、总司理，中原股权投资基金经管 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴大家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职栽种及广西南宁政府照顾人。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副栽种、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：独处董事，博士。栽种，博士生导师，主要研究标的为财务经管、老本 市集、破费经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商经管学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商经管学科评议组成员、第五届宇宙MBA栽种携带委员 会副主任委员、栽种部工商经管专科教养携带委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲经管发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席推论官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资经管委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东说念主等。        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主捏就业）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险经管等就业。   宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金经管有限公司办公室推论总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司市集部推论总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、市集推论部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部推论总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主捏就业），中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本管 理有限公司推论董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金经管有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资经管有限公司副总司理，中原基 金经管有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委文告、法律部        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限使命公司。曾任中原基 金经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏老本经管有限公司监事、上海中原资产投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司规划财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤汇集有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管 有限使命公司信息时间部负责东说念主，中原基金经管有限公司信息时间部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   单宽之先生，硕士。曾任前海金融控股有限公司投资司理助理，华宝基金经管有限公 司基金司理助理等。2024年2月加入中原基金经管有限公司，历任数目投资部研究员，现任 中原中证细分有色金属产业主题来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理 （2024年6月11日起任职）、中原中证细分有色金属产业主题来往型通达式指数证券投资基金 基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证半导体材料设备主题来往型通达式指数证券投 资基金发起式聚合基金基金司理（2024年6月11日起任职）                             、中原中证半导体材料设备主题交 易型通达式指数证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证装备产业来往型 通达式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证电网 设备主题来往型通达式指数证券投资基金基金司理（2024年8月29日起任职）、中原中证石化 产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                          、华 夏中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                        、中原中 证物联网主题来往型通达式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）。   历任基金司理：2023年3月14日至2024年11月7日历间，鲁亚运先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金经管有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金经管有限公司数目投资部推论总司理，基金司理。   袁勇士先生，中原基金经管有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。       中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   荣膺女士，中原基金经管有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金经管有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。  （三）基金经管东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金经管东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选定有用措施，驻守违犯《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕来往、专揽证券来往价钱偏执他不正派的证券来往行为；  （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行为。         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。 法例及行业范例，老诚信用、勤劳尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不刚正地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例联系章程，由国务院证券监督经管机构章程退却的其他步履。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易奥秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   （五）基金经管东说念主的里面贬抑轨制   基金经管东说念主根据全面性原则、有用性原则、独处性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比好意思满的里面贬抑体系。该里面贬抑体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、贬抑圭表组成，具体包括贬抑环境、风险评估、贬抑行为、信息调换、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，获取 无保钟情见的贬抑遐想合感性及运行有用性的呈文。   邃密的贬抑环境包括科学的公司治理、有用的监督经管、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了独处董事轨制，当今有独处董事 3 名。董事会下设审计委员会等故意 委员会。公司经管层建立了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互配合，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健策划和范例运作，心疼职工的合规称职意志和职业说念德的培养，并 进行捏续栽种。        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   公司各层面和各业务部门在确定各自的主见后，对影响主见竣事的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来贬抑风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务遐想过程中评估联系风险 并制定风险贬抑轨制。   公司对投资、管帐、时间系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的贬抑轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作进程的科学、合理和圭表化，并要求好意思满的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建立，相互查验、相互制约。   （1）投资贬抑轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和枢纽投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理率领基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来往经管部负责通盘来往的聚会推论。   ①投资决策与推论相分离。投资经管决策职能和来往推论职能严格隔断，实行聚会交 易轨制，建立和完善刚正的来往分派轨制，确保各投资组合享有刚正的来往推论契机。   ②投资授权贬抑。建立明确的投资决策授权轨制，驻守越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调理投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要 经过严格的审批圭表；来往经管部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来往 推论。   ③警示性贬抑。按照法例或公司章程建立各种资产投资比例的预警线，来往系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④退却性贬抑。根据法律、法例和公司联系章程，基金退却投资受限制的证券并退却从 事受限制的步履。来往系统通过预先的设定，对上述退却进行自动教导和限制。   ⑤多重监控和反馈。来往经管部对投资步履进行一线监控；风险经管部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现荒谬情况将实时反馈并督促调理。   （2）管帐贬抑轨制   ①建立了基金管帐的就业轨制及相应的操作和贬抑规程，确看守帐业务有章可循。          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   ②按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主联系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了驻守基金管帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。   ④制定了完善的档案看守和财务交代轨制。   （3）时间系统贬抑轨制   为保证时间系统的安全安然运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与汇集安全 经管、软硬件的提神、数据的备份、信息时间东说念主员操作经管、危境处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、探员轨制、薪酬轨制等东说念主事经管轨制， 确保东说念主力资源的有用经管。   （5）监察轨制   公司建立了监察部门，负责公司的法律事务和监察就业。监察轨制包括违纪步履的调 查圭表和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司建立了反洗钱就业小组算作反洗钱就业的故意机构，指定故意东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规经管就业；各联系部门建立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱就业里面贬抑轨制》及联系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信拒绝流渠 说念，公司职工及各级经管东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交恰当的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司建立了独处于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面贬抑轨制的推论情况，确保公司各项经 营经管行为的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和支捏里面贬抑轨制是本公司董事会及经管层的使命。      中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） （2）上述对于里面贬抑的浮现真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面贬抑轨制。           中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   建立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息浮现负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主捏股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036）                                         ，是国内第一家遴荐国 际管帐圭表上市的公司。2006 年 9 月又到手刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌来往（股票代码：3968）              ，10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限定 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高级法下老本充足率 18.67%，权重法 下老本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、家具研发 团队、风险经管团队、系统与数据团队、名目支捏团队、运营经管团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务资历，成为国内第一家获取该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行算作托管业务天资最全的交易银行之一，领有证券投资基金 托管资历、基本养老保障基金托管机构资历、受托投资经管托管业务托管资历、保障资金托         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 管业务资历、企业年金基金托管业务资历、及格境外机构投资者托管（QFII）资历、及格境 内机构投资者托管（QDII）资历、私募基金业务外包服务资历、存托凭证试点存托业务等 业务资历。   招商银行资产托管团结自身在托管行业深耕 22 年的专科智力和立异精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，尽力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的大家、贴心折务的管家、让 价值捏续加多、客户的体验更佳”的“4+主见”                      ，以立异的“服务家具化”为方法论，全方 位助力资管机构竣事可捏续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，不停立异托管系统、服务和家具：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务圭表，首家发布私 募基金绩效分析呈文，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，到手托 管国内第一只券商聚会资产经管规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、第一只股权私 募基金、第一家竣事货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看守， 竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力不停进步,连年来获取业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十佳金融家具立异奖”                                                 ；                    ，成为国内独一获取该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产经管“金贝奖”           “最好资产托管银行”、                     《21 世纪经济报说念》                               “2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融立异“十佳金融产       ； 品立异奖”2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产托管机构”      。 奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一 等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双进步”金点子决议二等奖；3 月荣获 《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》                                        “中 国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”                                            、“20 年最 值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                              “2018 年度最好基金托管银行”奖；                                “中国最好零卖基金行 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 获《财资》     “中国境内最好托管机构”                “最好公募基金托管机构”                           “最好公募基金行政外包机 构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金 托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托 管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，    “2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基       《证券时报》                                ；2022 年 1 月荣获中央国 金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行” 债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣 获《财资》     “中国最好托管银行”              “最好公募基金托管银行”                         “最好搭理托管银行”三项大奖；            “2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限使命公司“2022 年度优秀资产托管机构”                          、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管 立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管 示范银行（宇宙性股份行）            ”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、 “2023 年度估值业务凸起机构”、                  “2023 年度债市领军机构”、                                 “2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管配合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年十分评 选“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。 资产经管竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 稀疏影响力品牌”奖项； 产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推论董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产经管有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保老本投资经管有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、推论董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高级经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行就业，2022 年 5 月 权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联破费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险贬抑部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训诲，在风险经管、信贷经管、 公司金融、资产托管等领域有长远的研究和丰富的实务训诲。   （三）基金托管业务策划情况   限定 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面贬抑轨制   招商银行确保托管业务严格遵循国度联系法律法例和行业监管轨制，坚捏称职策划、规 范运作的策划理念；形成科学合理的决策机制、推论机制和监督机制，驻守和化解策划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞舛错、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风险贬抑轨制，确保托管业务信息真实、准确、好意思满、实时；确保内控 机制、体制的不停改进和各项业务轨制、进程的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面贬抑及风险驻守体系：   一级里面贬抑及风险驻守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退却和贬抑；总行 风险经管部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并提议内控进步经管          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 建议。   二级里面贬抑及风险驻守是招商银行资产托管部建立风险合规经管联系团队，负责部门 里面风险退却和贬抑，实时发现里面贬抑劣势，提议整改决议，追踪整改情况，并平直向部 门总司理室呈文。   三级里面贬抑及风险驻守是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，撤职内贬抑衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面贬抑掩盖各项业务过程和操作法子、掩盖通盘团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以驻守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对独处，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面贬抑的查验、评价部门独处于里面贬抑 的建立和推论部门。   （4）有用性原则。里面贬抑有用性包含里面贬抑遐想的有用性、里面贬抑推论的有用 性。里面贬抑遐想的有用性是指里面贬抑的遐想掩盖了通盘应关怀的垂危风险，且遐想的风 险支吾措施恰当。里面贬抑推论的有用性是指里面贬抑冒昧按照遐想要求严格有用推论。   （5）恰当性原则。里面贬抑恰当招商银行托管业务风险经管的需要，并冒昧跟着托管 业务策划策略、策划方针、策划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的转换实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公步地与我行其他业务步地隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻守的目的。   （7）垂危性原则。里面贬抑在竣事全面贬抑的基础上，关怀垂危托管业务垂危事项和 高风险法子。   （8）制衡性原则。里面贬抑冒昧竣事在托管组织体系、机构建立、权责分派及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效果。   （1）完善的轨制斥地。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、家具受理、会 计核算、资金计帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本章程、业务经管办法和业务操作规程。轨制结构头绪显然、经管要求        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 明确，餍足风险经管全掩盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险贬抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，遴荐加密、直连方式传输数据，数据推论他乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行走访。   （3）客户良友风险贬抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户良友严格 逃匿，除法律法例和其他联系章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息时间系统风险贬抑。招商银行对信息时间系统机房、权限经管实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，通盘电脑建立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时间系统采 取两地三中心的济急备份经管措施等，保证信息时间系统的安全。   （5）东说念主力资源贬抑。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源经管及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源经管。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作经管办法》等有 关法律法例的章程及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，基金托管东说念主对基金经管东说念主发送 的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违犯法律法例、 基金合同的指示拒却推论，独立即文书基金经管东说念主。   基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据来往圭表也曾见效的投资指示违犯法律、行政法例和 其他联系章程，或者违犯基金合同约定，实时以书面花样文书基金经管东说念主进行整改，整改的 时限应相宜法律法例及基金合同允许的调理期限。基金经管东说念主收到文书后应实时查对阐明并 以书面花样向基金托管东说念主发出回函并改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                       五、联系服务机构 （一）销售机构 称号：中原基金经管有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 筹商东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 筹商东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （2）吉祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 筹商东说念主：赵扬 网址：bank.pingan.com          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95511-3 （3）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 筹商东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （4）江苏苏州农村交易银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东说念主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 筹商东说念主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （5）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东说念主：崔庆军 电话：0512-69868373 筹商东说念主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （6）鼎信汇金（北京）投资经管有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室           中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：王人凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 筹商东说念主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （7）深圳市新兰德证券投资照顾有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表东说念主：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 筹商东说念主：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话：400-166-1188 （8）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 筹商东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （9）财咨说念信息时间有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606              中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）      筹商东说念主：庞死板      网址：www.jinjiwo.com      客户服务电话：400-003-5811      （10）江苏汇林保大基金销售有限公司      住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号      办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室      法定代表东说念主：吴言林      电话：025-66046166转837      筹商东说念主：孙平      网址：www.huilinbd.com      客户服务电话：025-66046166      （11）上海挖财基金销售有限公司      住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      法定代表东说念主：胡燕亮      电话：021-50810687      传真：021-58300279      筹商东说念主：李娟      网址：www.wacaijijin.com      客户服务电话：021-50810673      （12）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港配合区前湾全部1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东说念主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      筹商东说念主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （13）民商基金销售（上海）有限公司         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区9(东座)6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命东说念主寿大厦32层 法定代表东说念主：贲惠琴 电话：15001983450 传真：021-50206001 筹商东说念主：周宇亮 网址：www.msftec.com 客户服务电话：021-50206003 （14）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表东说念主：葛新 电话：010-59403028 传真：010-59403027 筹商东说念主：孙博超 网址：www.baiyingfund.com 客户服务电话：95055-4 （15）博时资产基金销售有限公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表东说念主：王德英 电话：075583169999-4002 传真：0755-83195220 筹商东说念主：崔丹 网址：www.boserawealth.com 客户服务电话：4006105568 （16）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼 法定代表东说念主：汪静波         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 电话：021-38509680 传真：021-38509777 筹商东说念主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （17）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 筹商东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （18）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方资产大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 筹商东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （19）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯海外大厦903~906室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 筹商东说念主：周天雪         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主：王珺 电话：18205712248 筹商东说念主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （21）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景海外B座16层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 筹商东说念主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （22）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 筹商东说念主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （23）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 筹商东说念主：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-818-8000 （24）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东说念主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 筹商东说念主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （25）嘉实资产经管有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层 法定代表东说念主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 筹商东说念主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （26）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828-809          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 传真：010-88067526 筹商东说念主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （27）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区斥地路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东说念主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 筹商东说念主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （28）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东说念主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 筹商东说念主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （29）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路苏宁总部 法定代表东说念主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 筹商东说念主：王峰 网址：www.snjijin.com          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95177 （30）通华资产（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 筹商东说念主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （31）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济时间开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 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      网址：www.amcfortune.com       客户服务电话：400-817-5666       （55）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号稀疏时间广场（二期）北座13层1301-1305、       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号稀疏时间广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东说念主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988       筹商东说念主：梁好意思娜       网址：https://www.citicsf.com       客户服务电话：400-990-8826       （56）中信建投证券股份有限公司       住所：北京市向阳区安立路66号4号楼         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 筹商东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （57）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号海外信托大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 筹商东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （58）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号稀疏时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 筹商东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （59）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 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办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 筹商东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （66）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 筹商东说念主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （67）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时间开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 筹商东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （68）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 筹商东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （69）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605               中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）      筹商东说念主：赵如意      网址：sd.citics.com/      客户服务电话：95548      （70）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东说念主：曹宏      电话：0755-83530715 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住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 筹商东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （77）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 筹商东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （78）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 筹商东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （79）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 传真：010-84183311-3389 筹商东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （80）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 筹商东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （81）国盛证券有限使命公司 住所：南昌市北京西路88号江信海外金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼 法定代表东说念主：徐丽峰 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 筹商东说念主：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080 （82）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表东说念主：杨炯洋 电话：010-58124967 传真：028-86150040 筹商东说念主：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95584 （83）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 筹商东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （84）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华全部115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华全部115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 筹商东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （85）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 筹商东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （86）华福证券有限使命公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层                中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）      办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层      法定代表东说念主：黄金琳      电话：0591-87383623      传真：0591-87383610      筹商东说念主：张腾      网址：www.hfzq.com.cn      客户服务电话：95547      （87）华龙证券股份有限公司      住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼      办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心19楼      法定代表东说念主：祁建邦      电话：0931-4890208      传真：0931-4890628      筹商东说念主：周鑫      网址：www.hlzq.com      客户服务电话：95368      （88）五矿证券有限公司      住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元      办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路3165号五矿金融大厦 （18-25层）      法定代表东说念主：郑宇      电话：0755-23375492、0755-23375626      传真：0755-82545500      筹商东说念主：戴佳璐、李芳芳      网址：www.wkzq.com.cn      客户服务电话：40018-40028      （89）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：高涛 电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 筹商东说念主：胡芷境 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （90）东方资产证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 筹商东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （91）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济时间开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195 筹商东说念主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （92）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 筹商东说念主：刘婧漪、贾鹏         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （93）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田海外大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 筹商东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （94）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728703 筹商东说念主：庄丽珍 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （95）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 筹商东说念主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （96）财达证券股份有限公司         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 筹商东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （97）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新时间开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新时间开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 筹商东说念主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （98）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东说念主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 筹商东说念主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （99）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 电话：029-88447611 传真：029-88447611 筹商东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （100）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星资产广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华东说念主寿金融大厦8层806 法定代表东说念主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 筹商东说念主：茆勇强 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （101）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 筹商东说念主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （102）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰海外大厦12层 法定代表东说念主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 筹商东说念主：王超             中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510  基金经管东说念主可根据联系法律、法例的要求，弃取相宜要求的机构代理销售本基金。具体 代销机构名单请参见基金经管东说念主网站的联系公示。 况加多或者减少其销售城市、网点。投资者可通过基金经管东说念主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称号：中原基金经管有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  筹商东说念主：朱威  （三）讼师事务所  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主：朱小辉  筹商电话：010-57763999  传真：010-57763599  筹商东说念主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   推论事务合伙东说念主：毛鞍宁   筹商电话：010-58153000   传真：010-85188298     中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 筹商东说念主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦           中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募   （一）基金召募的情况   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同偏执他联系 章程召募。本基金召募苦求也曾中国证监会 2022 年 12 月 16 日证监许可20223189 号文注 册。   本基金自 2023 年 2 月 27 日起至 2023 年 3 月 10 日进行发售。召募期间，本基金共召募   （二）基金类型和存续期间   （三）本基金与主见 ETF 的筹商与区别   本基金为主见 ETF 的聚合基金。本基金主要投资于主见 ETF 以求达到投资主见，主见 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资主见相似。   在投资方法上，本基金为主见 ETF 的聚合基金，主要通过投资于主见 ETF 来追踪标的 指数；本基金的主见 ETF 主要遴荐复制法来追踪标的指数。   在来往方式上，本基金投资者当今只能通过场外售售机构以现金的方式申购、赎回；本 基金的主见 ETF 属于来往型通达式指数证券投资基金，主见 ETF 的投资者不错在二级市集 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。   本基金与主见 ETF 事迹推崇可能出现各异，可能激发各异的身分主要包括： 净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；主见 ETF 不受上述投资比例 的限制。 影响；主见 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申 购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份 额差异建立代码，差异筹算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   联系基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金经管东说念主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金经管东说念主可在不损伤已有基金份额捏有东说念主权益的情况下，经与基金托 管东说念主协商，调理现存基金份额类别的费率水平、销售方式或者住手现存基金份额类别的销售 等，不需召开基金份额捏有东说念主大会，调理前基金经管东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违犯法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金经管东说念主 可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可建立不同的申购费、赎 回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额捏有东说念主大会，调理前基金经管东说念主需实时 公告。联系基金份额类别的具体法则等联系事项届时将另行公告。   （五）召募对象   相宜法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                       七、基金合同的见效   根据联系章程，            基金合同于 2023 年 3 月 14 日端庄见效。         本基金餍足基金合同见效条件， 自基金合同见效日起，本基金经管东说念主端庄运转经管本基金。   基金合同见效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度对应日 为非就业日，则顺延至下一就业日。若届时的法律法例或证监会章程发生变化，上述终结规 定被取消、鼎新或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或证监会章程推论。   《基金合同》见效三年后若仍不竭存续，贯串 20 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金经管东说念主应当在依期呈文中给予浮现； 贯串 60 个就业日出现前述情形的，基金经管东说念主应当 10 个就业日内向中国证监会呈文并提议 经管决议，如捏续运作、迁移运作方式、与其他基金合并或者终结基金合同等，并 6 个月内 召集基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                     八、基金份额的申购、赎回与迁移   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子来往平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资搭理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198            中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    传真：010-82523196    （3）北京望京投资搭理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资搭理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰海外AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程全部交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州海外金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182            中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子来往    本公司电子来往包括网上来往、迁移客户端来往等。投资者不错通过本公司网上来往 系统或迁移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书五、联系服务机构中（一）销 售机构的联系刻画。    （二）申购和赎回的通达日及期间    投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来往所、深圳证 券来往所的日常来往日的来往期间，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同见效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往期间变更或实践情况需要， 基金经管东说念主有权视情况对前述通达日及通达期间进行相应的调理，但应在实施日前依照《信 息浮现办法》的联系章程在章程媒介上公告。    本基金自 2023 年 3 月 27 日起通达日常申购、赎回、迁移、依期定额申购等业务。    基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或迁移苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。    （三）申购和赎回的原则 准进行筹算；         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 行弃取基金份额类别； 在遵循基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准； 在新法则运转实施前依照《信息浮现办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务时，各种基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回苦求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后在基金经管东说念主直销机构或中原 资产保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务 办理请撤职基金经管东说念主直销机构或中原资产的联系章程。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的章程为准。具体业务办理请撤职各代销机构的联系章程。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 贬抑的需要，可选定上述措施对基金规模给予贬抑。具体见基金经管东说念主联系公告。 限制。基金经管东说念主必须在调理前依照《信息浮现办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构章程的圭表，在通达日的具体业务办理期间内提议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购成立，申购是 否见效以基金登记机构阐明为准。   基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否见效以基金登记机构阐明为准。           中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   投资东说念主赎回苦求到手后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发 生大批赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金经管东说念主应以来往期间收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日算作申购或赎回苦求      ，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该来往的有用性进 日（T 日） 行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以 销售机构章程的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不到手，则申购款项本金退还给投资 东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销售机构照实 接管到苦求。苦求的阐明以登记机构或基金经管东说念主的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：             申购金额（含申购费）                前端申购费率              申购金额             申购金额 ≥ 500 万元                 每笔1000元 份额时收取。   A 类/C 类基金份额赎回费率如下：              捏有期限                 赎回费率           捏有期限 ＜ 7天               1.50%           捏有期限 ≥ 7 天              0.00%   对捏续捏有少于7天的投资东说念主收取的赎回费，将全部计入基金财产。          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 率或收费方式实施日前依照《信息浮现办法》的联系章程在章程媒介上公告。 益无内容不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销规划，针对以特定来往方式（如网上 来往、迁移客户端来往）等进行基金来往的投资者依期或不依期地开展基金促销行为。在基 金促销行为期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错恰当调低基金申购 费率、赎回费率。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例撤职联系法律法例以及监管部门、自律法则的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的筹算方式   （1）当投资者弃取申购 A 类基金份额时，申购份额的筹算方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的筹算方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的筹算方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者弃取申购C类基金份额时，申购份额的筹算方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此错误产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额差异为1,000元、100万元、                     申购1         申购2            申购3       申购金额（元，a）      1,000.00   1,000,000.00   2,000,000.00           中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）     适用前端申购费率（b）                1.20%              0.90%          0.60%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）             988.14       991,080.28     1,988,071.57     前端申购费（d=a-c）                11.86         8,919.72       11,928.43     该类基金份额净值（e）                1.2300          1.2300           1.2300        申购份额（f=c/e）             803.37       805,756.33     1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购职守的前端申购用度和获取的A类基金份额计 算如下：                                              申购4                     申购金额（元，a）             5,000,000..00                      前端申购费（b）                 1,000.00                    净申购金额（c=a-b）           4,,999,000.00                   该类基金份额净值（d）                     1.2300                     申购份额（e=c/d）           4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购获取的 C 类基金份额筹算如下：         申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的筹算方法如下：     赎回总金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回总金额×赎回费率     净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，捏有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其获取的净赎回金额筹算如下：         赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元         赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元         净赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，捏有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其获取的净赎回金额筹算如下：         净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 的收益或损失由基金财产承担。T日的各种基金份额净值在本日收市后筹算，并在T+1日内 公告。遇特殊情况，经履行恰当圭表，不错恰当蔓延筹算或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1-5、7-11 项拒却或暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定拒却或暂停接受投 资东说念主申购苦求时，基金经管东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 回苦求或减慢支付赎回款项。         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 本基金赎回的。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。 基金经管东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金经管东说念主应 在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不行足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部 分可脱期支付，并以后续通达日的基金份额净值为依据筹算赎回金额。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可事前弃取将当日 可能未获受理部分给予铲除。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务 的办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金迁移中转 出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金迁移中转入苦求份额总和后的余额）跳跃 前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按日常赎回 圭表推论。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有艰巨或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错弃取脱期赎回或取 消赎回。弃取脱期赎回的，将自动转入下一个通达日不竭赎回，直到全部赎回为止；弃取 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被铲除。脱期的赎回苦求与下一通达日赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础筹算赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：贯串 2 个通达日以上（含本数）发生大批赎回，如基金经管东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得 跳跃 20 个就业日，并应当在章程媒介上进行公告。   （4）如果基金发生大批赎回，在单个基金份额捏有东说念主跳跃基金总份额 20%以上的大额 赎回苦求情形下，如果基金经管东说念主以为支付全部投资东说念主的赎回苦求有艰巨或以为因支付全 部投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管 东说念主不错脱期办理赎回苦求。具体分为两种情况：   ①如果基金经管东说念主以为有智力支付其他投资东说念主的全部赎回苦求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回苦求按日常圭表进行。对于单个投资东说念主跳跃基金总份 额 20%以上的大额赎回苦求，基金经管东说念主在剩余支付智力范围内对其按比例阐明当日受理 的赎回份额，未阐明的赎回部分作自动脱期处理。脱期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求 一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础筹算赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时弃取取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回苦求将被铲除。   ②如果基金经管东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回苦求也有艰巨时，则通盘投资东说念主的赎 回苦求（包括单个投资东说念主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分脱期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来往日内文书基金份额捏有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 停公告。 的基金份额净值。 再行通达申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的 期间，届时不再另行发布再行通达的公告。   （十二）基金迁移   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金迁移业务。   （2）基金迁移以份额为单元进行苦求。   （3）基金迁移选定未知价法，即基金的迁移价钱以迁移苦求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行筹算。   （4）投资者Ｔ日苦求基金迁移后，T+1日可获取阐明。   （5）除另有章程外，基金份额捏有东说念主单笔转出苦求撤职转出基金联系赎回份额的限制， 单笔转入苦求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大批赎回时，基金转出与基金赎回具有相似的优先级，基金经管东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将选定相似的 比例阐明；在转出苦求得到部分阐明的情况下，未阐明的转出苦求可根据投资者事前的弃取 和代销机构的联系章程给予顺延或铲除基金迁移。   （7）投资者办理基金迁移业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金迁移业务的期间有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金经管东说念主有权根据市集情况调理迁移的圭表及联系限制，但应最迟在调理见效前3个 就业日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金经管东说念主不错暂停基金迁移业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法日常运作。   （2）证券来往场所在来往期间非日常停市，导致基金经管东说念主无法筹算当日基金资产净           中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现贯串大批赎回，基金经管东说念主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出苦求。   （4）基金经管东说念主以为会有损于现存基金份额捏有东说念主利益的某笔迁移苦求。   （5）基金经管东说念主有正派原理以为需要拒却或暂停接受基金迁移苦求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金经管东说念主应并于规依期限内在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。再行通达基金迁少顷，基金经管东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登再行通达基金迁移的公告。   （1）基金迁移费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金遴荐后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。迁移金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的迁移情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他后        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐明之日起再走运转筹算。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐明之日起再走运转筹算。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐明之日起再走运转筹算。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额迁移为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的捏有期间（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额迁移为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－迁移金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的捏有期间（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额迁移为本公司经管的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏 有期将自转入的基金份额被阐明之日起再走运转筹算。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额迁移为本公司经管的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调理捏有期间，筹算方法如下：   调理后的捏有期间=原捏有期间×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金经管东说念主不错在法律法例和本基金合同章程范围内调理基金迁移的联系业务法则。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹算如下：               名目                   用度筹算    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1,200.00          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    迁移金额（F=C-E）                             1,194.00    转入时收取申购费率（G）                     2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                         1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                               5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹算如下：                名目                用度筹算    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    迁移金额（F=C-E）                             1,194.00    转入时收取申购费率（G）                              0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                         1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                            918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹算如下：                名目                用度筹算    转出份额（A）                            10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                       12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                         60,000.00    迁移金额（F=C-E）                        11,940,000.00    转入基金用度（G）                               1,000.00    净转入金额（H=F-G）                       11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                         1.300    转入基金份额（J=H/I）                       9,183,846.15         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹算如下：               名目                   用度筹算    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    迁移金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金迁移苦求，转出捏有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值差异为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔迁移阐明到手。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹算如下：               名目                  用度筹算    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    迁移金额（F=C-E）                              1,194.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                             1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额筹算如下：               名目                  用度筹算    赎回份额（K）                                    796.00    赎回日基金份额净值（L）                                1.300    赎回总金额（M=K*L）                             1,034.80    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                  1.2%          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                        14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                            1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值差异为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额筹算如下：                名目                  用度筹算    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                              1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.50    迁移金额（F=C-E）                               1,293.50    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                              1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹算如下：                名目                  用度筹算    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00    迁移金额（F=C-E）                          11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                       1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                      11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                            35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                         9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹算如下：         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）               名目                   用度筹算    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    迁移金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额筹算如下：               名目                   用度筹算    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    迁移金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                        1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                        9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额筹算如下：               名目                   用度筹算    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    迁移金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金迁移苦求，转出捏有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值差异为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔迁移阐明到手。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹算如下：                  名目                    用度筹算    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    迁移金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                           7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额筹算如下：                  名目                   用度筹算    赎回份额（K）                                 7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10,348,000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                      141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值差异为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹算如下：                名目                     用度筹算    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                           13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              65,000.00         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    迁移金额（F=C-E）                         12,935,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹算如下：                  名目               用度筹算    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45    转出基金用度（I=E+H）                              25.45    迁移金额（J=C-I）                              1,174.55    转入时收取申购费率（K）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                         1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300    转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹算如下：                  名目               用度筹算    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45    转出基金用度（I=E+H）                              25.45    迁移金额（J=C-I）                              1,174.55    转入时收取申购费率（K）                               0.00%           中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                       1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                             0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                       1.300      转入基金份额（O=L/N）                          903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹算如下：                    名目             用度筹算      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                           60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                       254,499.02      迁移金额（J=C-I）                      11,745,500.98      转入基金用度（K）                             1,000.00      净转入金额（L=J-K）                     11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                       1.300      转入基金份额（N=L/M）                     9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹算如下：                    名目             用度筹算      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                           60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                194,499.02          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02    迁移金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金迁移苦求，转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认到手。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额筹算如下：                  名目                     用度筹算    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                             10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    迁移金额（J=C-I）                                   1,282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500    转入基金份额（N=L/M）                                  855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额筹算如下：                  名目                     用度筹算    赎回份额（O）                                        855.07    赎回日基金份额净值（P）                                    1.300    赎回总金额（Q=O*P）                                  1,111.59    赎回费率（R）                                          0.5%    赎回费（S=Q*R）                                        5.56    适用后端申购费率（T）                                      1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                             15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                                 1,090.82         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   例十二：假设投资者在 T 日转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值差异为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额筹算如下：                  名目                  用度筹算    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                        10.89    转出基金用度（I=E+H）                              16.89    迁移金额（J=C-I）                              1,183.11    转入基金用度（K）                                    0.00    净转入金额（L=J-K）                             1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                          1.500    转入基金份额（N=L/M）                             788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出捏有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值差异为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹算如下：                  名目                 用度筹算    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金用度（D）                                   0.00    迁移金额（E=C-D）                              1,200.00    销售服务费率（F）                                   0.3%    转入基金申购费率（G）                                 2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的捏偶然    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                          1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                              22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                          1.300    转入基金份额（L=I/K）                             906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出捏有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份，          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值差异为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹算如下：                名目                    用度筹算    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    迁移金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                   1,000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的捏偶然    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金迁移苦求，转出捏有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值差异 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔迁移阐明到手。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额筹算如下：                  名目                   用度筹算    转出份额（A）                                        1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    迁移金额（E=C-D）                                 1,200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                              1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额筹算如下：                  名目                   用度筹算    赎回份额（J）                                      800.00    赎回日基金份额净值（K）                                   1.300    赎回总金额（L=J*K）                                1,040.00    赎回费率（M）                                        0.5%          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    赎回费（N=L*M）                                 5.20    适用后端申购费率（O）                                1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                      11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                           1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值差异为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额筹算如下：                  名目                 用度筹算    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.300    转出总金额（C=A*B）                            1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                0.1%    转出基金用度（E=C*D）                              1.30    迁移金额（F=C-E）                             1,298.70    转入基金用度（F）                                  0.00    净转入金额（G=E-F）                            1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                         1.500    转入基金份额（I=G/H）                            865.80   （十三）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 来往过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非来往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额捏有东说念主死字，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关良友，对于相宜条件的非来往过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的圭表收费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭表收取转托管费。   （十五）依期定额投资规划   基金经管东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资规划，具体法则由基金经管东说念主另行章程。投 资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资规划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结、解冻和扣划。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金经管东说念主不错根据联系业务法则受理基金份额捏有东说念主通过中国 证监会认同的来往场所或者来往方式进行份额转让的苦求。具体由基金经管东说念主提前发布公告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程或联系公告。   （十九）如联系法律法例允许基金经管东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金经管东说念主可制定相应的业务法则并开展联系业务，并依照《信息浮现办法》的联系章程进行 公告。   （二十）基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主内容利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理并提前公告。         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                     九、基金的投资   （一）投资主见   通过对主见 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，获取与指数收益相似的呈文。 本基金力求日均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.35%，年追踪错误不跳跃 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事 投资主见，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板偏执他中国证监会注册或核准上 市的股票）     、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、方位政府债券、可迁移债券、可交换债券偏执他经中 国证监会允许投资的债券）            、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                 、资产支捏证券、 货币市集器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当圭表后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过来往所买卖或申购赎回的方式投资于主见 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合主见 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和调理，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产特殊申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的方式申购主见 ETF。为了更好地竣事投资主见，对于出现市集流动 性不及等情况，导致基金无法获取充够数目的股票时，基金经管东说念主有权通过投资非成份股等 进行恰当的替代。        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   对于存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   团结对将来市集利率预期运用久期调理策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极经管策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益安然、流动性邃密的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地竣事投资主见，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的养殖器用。   基金参与股指期货、股票期权等养殖器用来往，将根据风险经管的原则，以套期保值为 目的，主要弃取流动性好、来往活跃的股指期货、股票期权合约，以提高投资效果，从而更 好地追踪标的指数，竣事投资主见。基金还可贬抑参与主见 ETF 基金份额来往和申购、赎 回以及股指期货、股票期权之间的投资操作，以更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来往，基金经管东说念主将根据审慎原则，建立期权来往决策部门或小组， 授权特定的经管东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以驻守股票期权投资的风险。   基金参与国债期货来往，应当根据风险经管的原则，以套期保值为目的。基金经管东说念主将 充分讨论国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，贬抑参与国债期货投资。   本基金将长远分析资产支捏证券的市集利率、刊行条件、支捏资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，估量资产背约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 扶持遴荐订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可迁移债券、可交换债券对应的基础股票进行长远分析与研究，要点弃取有 较好盈利智力或成长出路的上市公司的可迁移债券、可交换债券，并在对应可迁移债券、可 交换债券经管东说念主以为估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的经 营情状，从财务压力、融资安排、将来的投资规划等方面推测、并通过实地调研等方式阐明 上市公司对转股价的修正和转股意愿，以更好地追踪标的指数。           中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   为了更好地竣事投资主见，在加强风险驻守并遵循审慎原则的前提下，本基金可根据投 资经管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   将来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在不转换投资主见及本基金风险 收益特征的前提下，撤职法律法例的章程，经履行恰当圭表后相应调理和更新联系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （5）本基金捏有的归并（指归并信用级别）资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支 捏证券规模的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 跳跃其各种资产支捏证券算计规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资圭表，应在评级报揭发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃本基金资产净值的 15%；   （10）         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）本基金在职何来往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何来往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市值 的 20%，在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一来往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来往日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或来往所法则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹算；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票推论，与境内上市来往 的股票合并筹算；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、 赎回、来往被暂停或交收蔓延等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述章程投 资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来往日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资不符 合上述（17）章程的，基金经管东说念主不得新增证券出借业务。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起运转。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动遵循届时有用的法律法例或监管章程。   为提神基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来往、专揽证券来往价钱偏执他不正派的证券来往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、实践贬抑东说念主或者 与其有枢纽犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，撤职基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻守利 益打破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推论。联系来往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予浮现。枢纽关联来往应提交基金经管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   （五）标的指数   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致                中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 使标的指数不相宜要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会呈文并提议经管决议，如更换基金标的指数、迁移运作 方式，与其他基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终结。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至经管决议确依期间，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息撤职基金份额捏有东说念主利益优先原则支捏基金 投资运作。      本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件濒临退市或背约风险，且指数编制 机构暂未作出调理的，基金经管东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策圭表后实时 春联系成份券进行调理。      指数编制决议请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn。      （六）事迹相比基准      本基金事迹相比基准为中证石化产业指数收益率×95%＋东说念主民币活期入款税后利率×      （七）风险收益特征      本基金为主见 ETF 的聚合基金，主见 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金。      （八）主见 ETF 发生联系变更情形的处理方式      主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行恰当圭表后由投资于主见 ETF 的聚合 基金变更为平直投资该标的指数的指数基金。相应地，基金合同中将删除对于主见 ETF 的 表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金经管东说念主另行公告。      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排             中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照顾管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募说明书的章程。   （十）基金投资组合呈文   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度呈文：                                                    占基金总资产  序号             名目             金额(元)                                                    的比例(%)        其中：股票                                   -            -        其中：债券                                   -            -             资产支捏证券                             -            -        其中：买断式回购的买入返售金                                                -            -        融资产   序号    基金称号     基金类型   运作方式   经管东说念主     公允价值        占基金资产净          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                                                 值比例（%）        中原中证                  中原基金                      来往型开           11,567,16                       放式                 0.00         ETF                   公司   本基金本呈文期末未捏有股票。   本基金本呈文期末未捏有股票。   本基金本呈文期末未捏有债券。   本基金本呈文期末未捏有债券。   本基金本呈文期末未捏有资产支捏证券。   本基金本呈文期末未捏有贵金属。   本基金本呈文期末未捏有权证。   本基金本呈文期末无股指期货投资。   本基金本呈文期末无股指期货投资。   本基金本呈文期末无国债期货投资。   本基金本呈文期末无国债期货投资。           中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   本基金本呈文期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案观看，或在呈文编制日前一年内受到公开诽谤、 处罚的情形。   序号            称号               金额(元)   本基金本呈文期末未捏有处于转股期的可迁移债券。   本基金本呈文期末未捏有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                 中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                                 十、基金的事迹       基金经管东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金事迹目的不包括基金份额捏有东说念主认购或来往基金的各项用度，计入用度后实践   收益水平要低于所列数字。   （一）中原中证石化产业 ETF 发起式聚合 A                           份额净值增                   事迹相比基                 份额净值增              事迹相比基     阶段                    长率圭表差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                准收益率③                             ②                     准差④ 日至 2023 年 12    -15.72%    0.81%        -18.61%    0.85%   2.89%    -0.04%   月 31 日 日至 2024 年 3      7.18%     1.26%        7.77%      1.28%   -0.59%   -0.02%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024        -9.67%    0.93%        -12.29%    0.97%   2.62%    -0.04% 年 3 月 31 日）   （二）中原中证石化产业 ETF 发起式聚合 C                           份额净值增                   事迹相比基                 份额净值增              事迹相比基     阶段                    长率圭表差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                准收益率③                             ②                     准差④ 日至 2023 年 12    -15.92%    0.81%        -18.61%    0.85%   2.69%    -0.04%   月 31 日 日至 2024 年 3      7.10%     1.26%        7.77%      1.28%   -0.67%   -0.02%   月 31 日               中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 自基金合同生 效起于今（2024     -9.95%   0.93%        -12.29%   0.97%   2.34%   -0.04% 年 3 月 31 日）        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的看守和责罚   本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和《基 金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推论。         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来往场所的来往日以及国度法律法例章程需要对 外皮露基金净值的非来往日。   （二）估值对象   基金所领有的主见 ETF 份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门联系章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，应遴荐最近来往日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近来往日的报价不行真实响应公允价值的， 支吾报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中讨论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值时间中不应将该限制算作特征讨论。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其大批捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值时间确定公允价值。遴荐估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调理并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的主见 ETF 份额按照估值日主见 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 理东说念主以为按上述价钱不行客不雅响应其公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主 协商后，按最能响应其公允价值的价钱估值。   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及枢纽变化身分，调理最近来往市价，确定公允价钱。   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）来往所上市来往的可迁移债券以逐日收盘价算作估值全价。   （5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值时间确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产支捏证券，遴荐估值时间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，遴荐估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等判辨受限股票，按监管机构或行业协会联系章程确定 公允价值。   （4）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调理的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾市集报价进行调理以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应遴荐估值时间确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着 各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）因捏有股票而享有的配股权，遴荐估值时间确定公允价值进行估值。在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近来往日后经济环境未发生枢纽变化的，遴荐最近来往日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的章程估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 基金估值的刚正性。 章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表及联系法 律法例的章程或者未能充分提神基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商经管。   根据联系法律法例，基金资产净值筹算和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的筹算 结果对外给予公布。          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （五）估值圭表 的余额数目筹算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错建立大 额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有章程的，从其章程。   每个就业日筹算基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选定必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类 基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的差错形成估值诞妄，导致其他当事东说念主际遇损失的，差错的使命东说念主应当对由于该 估值诞妄际遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承 担抵偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据筹算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值诞妄使命方也曾积极和洽，况且有协助义务确当事东说念主有充足的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值诞妄的使命方春联系当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对 估值诞妄的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄 使命方仍支吾估值诞妄负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值诞妄使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权力；如果获取 不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿 额加上也曾获取的不妥得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄调理遴荐尽量规复至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值筹算出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹算差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金经管东说念主的建议推论，由此给基金份额捏 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主筹算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管东说念主 未对筹算过程提议疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额捏有 东说念主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照差错进度各自承担相应的使命。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹算结果，诚然屡次再行筹算和查对，        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的筹算结果对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值筹算诞妄而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息浮现的基金净值信息由基金经管东说念主负责筹算，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应于每个通达日来往收尾后筹算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹算结果复核阐明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基 金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）特殊情况的处理 金资产估值诞妄处理。 联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选定必要、 恰当、合理的措施进行查验，然则未能发现该诞妄或虽发现诞妄但因前述原因无法实时更正 而形成的基金份额净值筹算诞妄，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金经管东说念主、 基金托管东说念主应积极选定必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                  十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 金经管东说念主可对各种别基金份额差异制定收益分派决议，归并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违犯法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无枢纽内容不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调理，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息浮现办法》 的联系章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的筹算方法，依照《业务法则》 推论。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金经管东说念主的经管费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》见效后与基金联系的信息浮现用度；   （5）《基金合同》见效后与基金联系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额捏有东说念主大会用度；   （7）基金的证券/期货来往用度；   （8）基金投资主见 ETF 的联系用度（包括但不限于主见 ETF 的来往用度、申购赎 回用度等）     ；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金收益分派中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户提神用度；   （12）按照国度联系章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。经管费的筹算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金经管费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的筹算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   各种别基金份额的销售服务费筹算方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各种别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各种别基金份额前一日基金资产净值   R 为各种别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中划出，经登记机构差异支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据联系法例及相应左券章程， 按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》见效前的联系用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金经管东说念主承担，不得从基金财产        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 中列支；   （5）其他根据联系法律法例及中国证监会的联系章程不得列入基金用度的名目。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、筹算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与迁移”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份 额与赎回金额的筹算方式”中的联系章程。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的章程代扣代缴。        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照联系章程编制基金管帐报表；  （二）基金的年度审计 师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息浮现办法》的联系章程在章程媒介公告。         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息浮现   （一）本基金的信息浮现应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息浮现办法》、                                    《流动性风 险经管章程》、《基金合同》偏执他联系章程。   （二）信息浮现义务东说念主   本基金信息浮现义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息浮现义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程浮现基金信息，并保证所浮现信息的真实性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息浮现义务东说念主应当在中国证监会章程期间内，将应予浮现的基金信息通过中国 证监会章程媒介浮现，并保证投资者冒昧按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制 公开浮现的信息良友。   （三）本基金信息浮现义务东说念主承诺公开浮现的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开浮现的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息浮现 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开浮现的信息遴荐阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开浮现的基金信息   公开浮现的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金家具良友撮要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的法则及具体圭表，说明基金家具的特质等波及基金投资者枢纽利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当根据法律法例最大限定地浮现影响基金投资者决策的全部事        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息浮现及基 金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金 经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同终结的，基金经管东说念主不再更新 基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产看守及基金运作监督等 行为中的权力、义务关系的法律文献。   （4）基金家具良友概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。     《基金合同》见效后，基金家具良友撮要的信息发生枢纽变更的，基金经管东说念主应 当在三个就业日内，更新基金家具良友撮要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具良友撮要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金经管东说念主不再更新基金家具良友撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具良友撮要、                           《基金合同》和基金托管左券 登载在章程网站上，并将基金家具良友撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在浮现招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》见效 公告。   《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在章程网站浮现一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点浮现通达日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站浮现半年度和年度          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息浮现文献上载明各种基金份额申购、 赎回价钱的筹算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者冒昧在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息良友。   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载 在章程网站上，并将年度呈文教导性公告登载在章程报刊上。基金年度呈文中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在章程网站上，并将中期呈文教导性公告登载在章程报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度呈文，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度呈文教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者 年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期呈文“影响投资者决策的其他垂危信息”项 下浮现该投资者的类别、呈文期末捏有份额及占比、呈文期内捏有份额变化情况及本基金的 专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中浮现基金组结伙产情况偏执流动性风险 分析等。   本基金发生枢纽事件，联系信息浮现义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响 的下列事件：   基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （1）   《基金合同》终结、基金计帐；   （2）   迁移基金运作方式、基金合并；   （3）   更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （4）   基金经管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （5）   基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （6）   基金经管公司变更捏有百分之五以上股权的鼓吹、基金经管东说念主的实践贬抑东说念主变 更；   （7）   基金召募期延长或提前收尾召募；   （8）   基金经管东说念主高级经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主故意基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （9）   基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金经管东说念主、基金 托管东说念主故意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （10） 波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11） 基金经管东说念主或其高级经管东说念主员、基金司理因基金经管业务联系步履受到枢纽行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到 枢纽行政处罚、刑事处罚；   （12） 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、实践控 制东说念主或者与其有枢纽犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来往事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （13） 基金收益分派事项；   （14） 经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和 费率发生变更；   （15） 任一类基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五；   （16） 本基金运转办理申购、赎回；   （17） 本基金发生大批赎回并脱期办理；   （18） 本基金贯串发生大批赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （19） 本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （20） 发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等枢纽事项时；   （21） 基金经管东说念主遴荐舞动订价机制进行估值；   （22） 基金份额的拆分；   （23） 基金变更份额类别建立；   （24） 基金信息浮现义务东说念主以为可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 生枢纽影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，联系信息浮现 义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清醒，并将联系情况立即呈文中国证监会。   基金合同终结的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在章程网站上，并将计帐呈文教导性公 告登载在章程报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金经管东说念主应在基金年度呈文及中期呈文中浮现其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和呈文期内通盘的资产支捏证券明细。基金经管东说念主应在基金季 度呈文中浮现其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和呈文期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募说明书（更新）等文献中浮现的股 指期货来往情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货来往对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见等。   在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募说明书（更新）等文献中浮现的国 债期货来往情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债 期货来往对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见。   基金经管东说念主应在依期信息浮现文献中浮现参与股票期权来往的联系情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权来往对基金总体风险的 影响等。   基金经管东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个来往日内，在中国证监会章程媒介浮现        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金经管东说念主应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文 等依期呈文和招募说明书（更新）等文献中浮现参与转融通证券出借业务的来往情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执经管情况等，并就呈文期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的枢纽关联来往事项作念详备说明。   本基金实施侧袋机制的，联系信息浮现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息浮现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息浮现事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息浮现经管轨制，指定故意部门及高级经管东说念主 员负责经管信息浮现事务。   基金信息浮现义务东说念主公开浮现基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息浮现内容与 花样准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈文、更新 的招募说明书、基金家具良友撮要、基金计帐呈文等公开浮现的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中弃取一家报刊浮现本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子浮现网站报送拟浮现的基金信息，并保证联系报送信 息的真实、准确、好意思满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上浮现信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介浮现信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介浮现信息，况且在不同媒介上浮现归并 信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求浮现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提 下，自主进步信息浮现服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律法则的联系章程。 前述自主浮现如产生信息浮现用度，该用度不得从基金财产中列支。        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   为基金信息浮现义务东说念主公开浮现的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。   （七）信息浮现文献的存放与查阅   照章必须浮现的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息浮现另有章程的，从其章程。         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施圭表   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照顾管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘相宜《证券法》章程的管帐师事务所进行审计并浮现专项 审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐明相应侧袋账户各种别基金份额捏有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购苦求。 基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估值并浮现 主袋账户的基金净值信息，暂停浮现侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额餍足基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分派。        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取经管费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产规复流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，选定 将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并终结侧袋机制后，基金经管东说念主实时遴聘相宜《证券法》 章程的管帐师事务所进行审计并浮现专项审计意见。   （八）侧袋机制的信息浮现   在启用侧袋机制、处置特定资产、终结侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 枢纽影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息浮现”部分章程的基金净值信息浮现方式 和频率浮现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停浮现侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期呈文中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户联系信息在依期呈文中单独进行浮现。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、联系章程不一致的，以届时的法律法 规、联系章程为准，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行恰当圭表后，在对基金份 额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改、调理或补充， 无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）聚合基金风险   本基金为 ETF 聚合基金，基金资产主要投资于主见 ETF，在多数情况下将支捏较高的 主见 ETF 投资比例，基金净值可能会随主见 ETF 的净值波动而波动，主见 ETF 的联系风 险可能平直或波折成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，获取与指数收益相似的回 报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的跟 踪错误贬抑未达约定主见：   ①主见 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖主见 ETF 时所产生的价钱各异、来往成本和来往冲击。   ③基金调理资产配置结构时所产生的追踪错误。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪错误。   ⑤基金现金资产连累所产生的追踪错误。   ⑥基金的经管费和托管费所产生的追踪错误。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）与主见 ETF 事迹各异的风险   本基金为主见 ETF 的聚合基金，但由于投资方法、来往方式等方面与主见 ETF 不同， 本基金的事迹推崇与主见 ETF 的事迹推崇可能出现各异。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和提神，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的经管和提神，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 就业日向中国证监会呈文并提议经管决议，如更换基金标的指数、迁移运作方式，与其他 基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金 份额捏有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终结。投资东说念主将濒临 更换基金标的指数、迁移运作方式，与其他基金合并、或者终结基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至经管决议确定并实施前，基金经管东说念主应        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息撤职基金份额捏有东说念主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与联系市集推崇 存在各异，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会转换，投资组合将随之调理，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调理带来的风险与成本。   （6）成份券停牌或背约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或背约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生彰着负面事件面 临退市或背约风险，本基金和主见 ETF 可能会春联系成份券进行调理，从而可能产生追踪 偏离、追踪错误贬抑未达约定主见的风险。   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。 市集风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的策划情状受多种身分影响，如市集、时间、竞争、经管、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在来往过程中发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背约、拒却支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料裁减导致债券价钱下落，或者债券回购来往到期时 来往敌手方不行履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率高潮，本基金捏 有债券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而如果市集利率下落，债券利息的再投资收益 将濒临下落的风险。        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的捏有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体策划环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩张率，从而导致投资者捏有本基金资产实 际购买力下落。   在主见 ETF 暂停来往或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金经管东说念主可 能无法飞速、低成土产货调理基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于通达式基金的特殊要求，本基金必须保捏一定的现金比例以应付赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东说念主不错综合利用备用的流动性风险经管器用以 减少或支吾基金的流动性风险，投资者可能濒临大批赎回苦求被脱期办理、赎回苦求被暂 停接受、赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金遴荐舞动订价 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与迁移”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 聚合基金，投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的主见 ETF 不错在二级市集上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，往往情况 卑鄙动脾气况邃密。然则在主见 ETF 暂停来往或者暂停赎回或个股流动性不及等的特殊情 况下，基金经管东说念主可能无法飞速、低成土产货调理基金投资组合，可能会对基金赎回款项的        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 支付产生影响。   （3）大批赎回情形下的流动性风险经管措施   当本基金发生大批赎回情形时，基金经管东说念主不错遴荐以卑鄙动性风险经管措施：   ①脱期办理大批赎回苦求；   ②暂停接受赎回苦求；   ③减慢支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险经管器用，对赎回苦求等进行贬抑调理， 算作特定情形下基金经管东说念主流动性风险的扶持措施，包括但不限于：   ①脱期办理大批赎回苦求   当基金出现大批赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分脱期赎回。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回苦求可能将被脱期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”                              ，详备了解本基金暂停 接受赎回苦求的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ③减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”                              ，详备了解本基金减慢 支付赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的期间将可能比一般日常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回苦求或延 缓支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错遴荐舞动订价机制，以确保基 金估值的刚正性。   当基金遴荐舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的市集冲击成本而进行调理，使得市集的冲击成本冒昧分派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤 并得到刚正对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险经管器用，是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手浮现基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 迁移等业务，仅主袋账户份额日常通达赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主 将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，侧 袋账户对应特定资产的变现期间和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金经管东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 苦求办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不浮现侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金定 期呈文中浮现呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价 格的承诺，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的使命。基金经管东说念主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主筹算各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需讨论主袋 账户资产，因此本基金浮现的事迹目的不行响应特定资产的真不二价值及变化情况。         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券捏有东说念主带来损失（如证券不行卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来往赋予SPV在资产支捏证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权力，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能应用 这一权力从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前返璧，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不行竣事其参与证券化交 易所预测的投资收益主见的可能性。   （4）SPV背约风险：在以债务器用（债券、单据等）算作证券化来往载体，也即来往 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生背约从而给投资者 形成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时返璧证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融养殖品。投资期权、期货主要 存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者支捏养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司背约而产生损失的风险。          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （6）操格调险：是指由于里面进程的不完善，业务东说念主员出现差错或者恣意，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   联系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面贬抑存在劣势或者东说念主为身分形成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违纪来往、管帐部门诓骗、来往诞妄、IT 系 统故障等风险。   在通达式基金的各式来往步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而 影响来往的日常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。   根据证券来往资金前端风险贬抑联系业务法则，中登公司和来往所对来往参与东说念主的证 券来往资金进行前端额度贬抑，由于推论、调理、暂停该贬抑，或该贬抑出现荒谬等，可 能影响来往的日常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因联系法律法例或监管机构政策修改等基金经管东说念主无法贬抑的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、联系法例的修改导致基金投资范围变化基金经管东说念主为调理 投资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的联系风险可能平直或波折成为本基金的风险。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构背约、托管行背约等超出基金经管东说念主 自身平直贬抑智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保 证其收益或本金安全。        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 券市集遍及轨则等作出的详细性刻画。销售机构根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴荐的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受智力与家具风险之间的匹配检修，并须随时关怀本基金风险等第的联系情况，严慎 作出投资决策。   基金经管东说念主承诺以老诚信用、勤劳尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏执净值高下并不预示其将来事迹推崇。 基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、终结与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金 份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，                    《基金合同》应当终结： 的； 监会另有章程时从其章程； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对经管决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。       中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）  （1）《基金合同》终结情形出刻下，由基金财产计帐小组联合经受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈文；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈文出具法律意 见书；  （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐呈文经相宜《证券法》章程的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。     中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容选录 基金合同的内容选录见附件一。     中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管左券的内容选录 基金托管左券的内容选录见附件二。         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金经管东说念主和代销机构提供。   基金经管东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基金份额捏有 东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）良友发送   基金经管东说念主根据捏有东说念主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额捏有东说念主在本 公司未细巧填写或更新客户良友（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金经管东说念主无法送出的除外。   指随基金来往对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的联系材料、 客户服务问答等。   （二）电子来往   捏有中国斥地银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资搭理中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子来往的联系左券，接受本公司联系服务条件并办理联系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、迁移、良友变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短坚信务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期 通过邮件、短信花样获取市集资讯、家具信息、公司动态等服务教导。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。           中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务期间为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务期间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、鼎新个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务期间为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务期间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东说念主各种信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金经管东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。       中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                二十三、其他应浮现事项  （一）2024 年 11 月 9 日发布中原基金经管有限公司对于调理中原中证石化产业来往型 通达式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理的公告。       中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，置备于基金经管东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复印件。       中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                 二十五、备查文献 基金注册的批复。                                      。                                      。  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业期间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理期间内取得备查文 件的复制件或复印件。                                 中原基金经管有限公司                                二〇二四年十一月十一日          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同选录       第一部分 基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权力、义务   一、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主简况   称号：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   建立日历：1998 年 4 月 9 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织花样：有限使命公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   筹商电话：400-818-6666   （二）基金经管东说念主的权力与义务            《运作办法》偏执他联系章程，基金经管东说念主的权力包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权力，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金经管东说念主的现象，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权力或者实施其他法 律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、赎回、迁移 和非来往过户等业务法则；   （17）基金经管东说念主有权根据反洗钱法律法例的联系章程，团结基金份额捏有东说念主洗钱风险 情状，选定相应合理的贬抑措施；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》偏执他联系章程，基金经管东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以老诚信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互独处,对所经管的不同基金差异经管，差异记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定恰当合理的措施使筹算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的章程，按联系章程筹算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （10）编制季度、中期和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他联系章程，履行信息浮现及呈文义务；   （12）保守基金交易奥秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他联系章程另有章程外，在基金信息公开浮现前应予逃匿，不向他东说念主泄露，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照顾提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他联系章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系良友 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在章程期间发出，况且保证投资者 冒昧按照《基金合同》章程的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到联系良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金经管东说念主现象，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权力或实施其他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行见效，基金 经管东说念主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；           中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    （25）推论见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称号：招商银行股份有限公司    住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    法定代表东说念主：缪建民    成立地间：1987 年 4 月 8 日    批准建立机关和批准建立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    组织花样：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：捏续策划    基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基金字200283 号    （二）基金托管东说念主的权力与义务             《运作办法》偏执他联系章程，基金托管东说念主的权力包括但不限于：    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全看守基金财 产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；    （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成枢纽损失的情形，应呈报中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据联系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、基金来往资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；    （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；    （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。             《运作办法》偏执他联系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （1）以老诚信用、勤劳尽责的原则捏有并安全看守基金财产；   （2）建立故意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备充足的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金差异建立账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金联系的枢纽合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程另有章程外，在 基金信息公开浮现前给予逃匿，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因向审计、法律等外部专科照顾提供服务需要的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主筹算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息浮现事项；   （10）对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见，说明基金经管 东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金经管东说念主有未推论《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选定了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系良友 20 年以上；   （12）从基金经管东说念主或其奉求的登记机构处接管并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或联系章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他联系章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会和银行监管          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 机构，并文书基金经管东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）推论见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。            《运作办法》偏执他联系章程，基金份额捏有东说念主的权力包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开浮现的基金信息良友；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》偏执他联系章程，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）看重阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息浮现文献；          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息浮现，实时应用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金去世或者《基金合同》终结的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推论见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）遵循基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系来往及业务法则；   （10）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常地更新和补充，并保 证其真实性；   （11）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额捏 有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不建立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）除本合同另有约定外，终结《基金合同》                       ；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迁移基金运作方式；   （5）调理基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会圭表；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹算，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调理本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或调理收费方式；   （3）加多、减少、调理基金份额类别建立；   （4）调理基金份额净值的筹算和公告期间或频率；   （5）本基金选定其他方式参与主见 ETF 的申购赎回；   （6）基金经管东说念主、证券来往所、登记机构、销售机构调理联系基金认购、申购、赎回、 迁移、收益分派、非来往过户、转托管等业务的法则；   （7）经履行恰当圭表，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生枢纽变化；   （10）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书 提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文书基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、滋扰。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文书期间、文书内容、文书方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点;   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通信方式、奉求的公证机关偏执筹商方式和筹商东说念主、书面 表决意见寄交的截止期间和收取方式。        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主捏有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明相宜法律法例、                          《基金合同》和会议文书的章程， 况且捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证透露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内贯串公布联系 教导性公告，法律法例及监管机构另有章程除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的奉求东说念主捏 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用汇集、电话或其他方式进行表决，或者遴荐汇集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条章程圭表确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以十分决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。迁移基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托 管东说念主、终结《基金合同》           、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲明，不然提交相宜会议通 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，现象相宜会议文书章程的书 面表决意见视为有用表决，表决意见狂放不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议运转后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 个就业日内按照法律法例和中国证监会联系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推论见效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 见效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   九、对于本基金所捏主见 ETF 份额应用表决权的方式   鉴于本基金是主见 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金 份额应用与主见 ETF 联系的捏有东说念主权力，如主见 ETF 捏有东说念主大会召集权、参加主见 ETF 捏 有东说念主大会的表决权。筹算参会份额和计票时，本基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有主见 ETF 份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。筹算结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金捏有东说念主，如经基金经管东说念主阐明其单独或算计          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 捏有的本基金基金份额所对应的主见 ETF 份额不少于主见 ETF 总份额的 10%的，可对主见 ETF 应用基金份额捏有东说念主大会的召集权。   如主见 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会，本基金的基金份额捏有东说念主有权躬行出席/出具书 面表决意见或以代理投票授权奉求书托付代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所捏有 的本基金基金份额对应的主见 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金经管东说念主不应以本基金的现象代表本基金的全体基金份额捏有东说念主以主见 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份应用表决权，但可接受本基金的基金份额捏有东说念主的奉求以本基 金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席主见 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主差异捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应差异          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的联系章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分联系约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果主见 ETF 召开捏有东说念主大会，根据届时的特定资产是否 包含主见 ETF，差异确定本基金主侧袋账户对于主见 ETF 的表决权及相应表决票数。主见 ETF 捏有东说念主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有章程的，从其章程。              第三部分 基金收益分派原则、推论方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 金经管东说念主可对各种别基金份额差异制定收益分派决议，归并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违犯法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无枢纽内容不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调理，不需召开基金份额捏有东说念主大会。         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息浮现办法》 的联系章程在章程媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的筹算方法，依照《业务法则》 推论。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。       第四部分 与基金财产经管、运用联系用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用等）   ；   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   本基金的经管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。经管费的筹算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金经管费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的筹算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。   各种别基金份额的销售服务费筹算方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各种别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各种别基金份额前一日基金资产净值   R 为各种别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 财产中划出，经登记机构差异支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应左券章程，按用度 实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的章程代扣代缴。            第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事 投资主见，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板偏执他中国证监会注册或核准上 市的股票）     、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、方位政府债券、可迁移债券、可交换债券偏执他经中 国证监会允许投资的债券）            、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                 、资产支捏证券、 货币市集器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。如法律法例           中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当圭表后，不错将其纳入投资 范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的归并（指归并信用级别）资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支 捏证券规模的 10％；   （6）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 跳跃其各种资产支捏证券算计规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资圭表，应在评级报揭发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金不符         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）本基金在职何来往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何来往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市值 的 20%，在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一来往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来往日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或来往所法则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹算；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票推论，与境内上市来往 的股票合并筹算；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 赎回、来往被暂停或交收蔓延等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述章程投 资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来往日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资不符 合上述（17）章程的，基金经管东说念主不得新增证券出借业务。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起运转。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动遵循届时有用的法律法例或监管章程。   为提神基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来往、专揽证券来往价钱偏执他不正派的证券来往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、实践贬抑东说念主或者 与其有枢纽犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，撤职基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻守利 益打破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推论。联系来往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予浮现。枢纽关联来往应提交基金经管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。            第六部分 基金资产净值的筹算方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在章程网站浮现一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点浮现通达日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站浮现半年度和年度 临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同灭亡和终结的事由、圭表以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，                    《基金合同》应当终结： 连续的； 国证监会另有章程时从其章程； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对经管决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》终结情形出刻下，由基金财产计帐小组联合经受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈文；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈文出具法 律意见书；  （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。                  第八部分 争议经管方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能经管的，应提交深圳海外仲裁院，根据该院其时有用的仲裁法则按无为圭表 进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁 裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不竭针织、勤劳、尽责地履行基 金合同章程的义务，提神基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政 区和台湾地区法律）统带并从其解释。         第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》蓝本一式三份，除上报联系监管机构一式一份外，基金经管东说念主、基金托管 东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律服从。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                    附件二：基金托管左券选录                     一、基金托管左券当事东说念主  （一）基金经管东说念主  称号：中原基金经管有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  邮政编码：100033  法定代表东说念主：杨明辉  成立地间：1998 年 4 月 9 日  批准建立机关：中国证券监督经管委员会  批准建立文号：中国证监会证监基字199816 号  组织花样：有限使命公司  注册老本：2.38 亿元  存续期间：100 年  策划范围：      （一）基金召募；             （二）基金销售；                    （三）资产经管；                           （四）从事特定客户资产 经管业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。  （二）基金托管东说念主  称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）  住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立地间：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织花样：股份有限公司  注册老本：东说念主民币 252.20 亿元  存续期间：捏续策划             二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、          中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事 投资主见，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板偏执他中国证监会注册或核准上 市的股票）     、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、方位政府债券、可迁移债券、可交换债券偏执他经中 国证监会允许投资的债券）            、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                 、资产支捏证券、 货币市集器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当圭表后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于主见ETF的比例不低于基金资产净值的90%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后，保捏不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券。其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的20％；   （5）本基金捏有的归并（指归并信用级别）资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支 捏证券规模的10％；   （6）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 跳跃其各种资产支捏证券算计规模的10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资圭表，应在评级报揭发布之日起3        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为1年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃本基金资产净值的15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）本基金在职何来往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的10%；在职何来往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的20%；   （13）基金在职何来往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一来往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来往日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳跃基金资产净值的10%； 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或来往所法则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹算；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的30%，出借期限在10个来往日以上的出借证券 应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的50%；   ③最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃30天，平均剩余期限按照市值加权平均筹算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票推论，与境内上市来往 的股票合并筹算；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、 赎回、来往被暂停或交收蔓延等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述章程投 资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来往日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资不符 合上述（17）章程的，基金经管东说念主不得新增证券出借业务。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起运转。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行恰当圭表 后，则本基金投资不再受联系限制，自动遵循届时有用的法律法例或监管章程。   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来往、专揽证券来往价钱偏执他不正派的证券来往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行为。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。 或者与其有枢纽犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联来往的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，撤职基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 范利益打破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推论。联系来往必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予浮现。枢纽关联来往应提交基金经管东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性章程，基金经管东说念主在履行恰当圭表 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主弃取 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金经管东说念主应根据法律法例的章程及《基金 合同》的约定，确定相宜条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的来往敌手是否相宜联系章程进行监督。对于不相宜章程的银 行入款，基金托管东说念主不错拒却推论，并文书基金经管东说念主。   本基金投资银行入款应相宜如下章程： 有入款期限，根据左券可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主 资历的归并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得跳跃 20%；投 资于不具有基金托管东说念主资历的归并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例合 计不得跳跃 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金经管东说念主履行恰当圭表 后，可相应调理投资组合限制的章程。 岗亭职责、风险贬抑措施和监察稽核轨制，切实驻守联系风险。基金托管东说念主负责对本基金银 行依期入款业务的监督与核查，审查、复核联系左券、账户良友、投资指示、入款证实书等 联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东说念主负责贬抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付智力等波及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行不妥形成基金财产损失的， 不由基金托管东说念主承担使命。 如经管东说念主对弃取入款银行存在差错的，基金经管东说念主承担相应责 任。   （2）基金经管东说念主负责贬抑流动性风险。流动性风险主要包括基金经管东说念主要求全部提前 支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不行满 足基金日常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东说念主须加强里面风险贬抑轨制的斥地。如因基金经管东说念主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金经管东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金法》                                     、《运作 办法》等联系法律法例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款左券的缔结、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金经管东说念主应与相宜资历的入款银行总行或其授权分行缔结《基金入款业务总体 配合左券》     （以下简称《总体配合左券》）                  ，确定《入款左券书》的花样范本。                                 《总体配合左券》 和《入款左券书》的花样范本由基金托管东说念主与基金经管东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系法例对《总体配合左券》和《入款左券书》的内容进行复核， 审查入款银行资历等。   （3）基金经管东说念主应在《入款左券书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金经管东说念主应在《入款左券书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款左券书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切使命。   （6）基金经管东说念主应在《入款左券书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，经管东说念主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主出具端庄书面阐明书。变更文书的投递 方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公 章书面文书对方。   （7）基金经管东说念主应在《入款左券书》中章程，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （1）基金投资于银行入款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与入款银行缔结的《总 体配合左券》、       《入款左券书》等，以基金的现象在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只能存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东说念主应在 《入款左券书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下 称“入款凭证”）        ，该入款凭证为基金入款阐明或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能 开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证 复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托 管东说念主指定筹商东说念主；若入款银行分支机构代为看守入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐 主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向入款银行提议补办苦求，基金经管东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东说念主，原入款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金经管东说念主应在《入款左券书》中章程，对于存期跳跃 3 个月的依期入款，基金托管东说念主 于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东说念主行查扣问复的联系时限要求实时回复。 基金经管东说念主有使命督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪 用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金经管东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话商讨。入款到期前基金        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 经管东说念主与入款银行阐明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金经管东说念主与存 款银行接洽入款到账期间及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽结果文书基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日文书基金经管东说念主。   基金经管东说念主应在《入款左券书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具联系讲明文献后，与 入款银行指定管帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个就业日支付，入款银行需 按《入款左券书》联系章程支付脱期利息。   如果在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因， 基金经管东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与入款银行缔结的《入款左券书》推论。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行入款投资时有违犯联系法律法例的章程及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面花样文书基金经管东说念主在 10 个就业日内纠正。基金经管东说念主对基 金托管东说念主文书的违纪事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。基 金托管东说念主发现基金经管东说念主有枢纽违纪步履，应立即呈文中国证监会，同期文书基金经管东说念主在 由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何使命。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业圭表的、经把稳弃取的、本基金适用的银行间债券市集来往敌手名单并约定各来往 敌手所适用的来往结算方式。基金经管东说念主有使命确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应严格按照来往敌手名单 的范围在银行间债券市集弃取来往敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行 间债券市集来往敌手名单进行来往。在基金存续期间基金经管东说念主不错调理来往敌手名单，但 应将调理结果至少提前一个就业日书面文书基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的来往 敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照左券进行结算，但不得再发生新的来往。如基金管 理东说念主根据市集需要临时调理银行间债券来往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明理        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 由，并在与来往敌手发生来往前 3 个来往日内与基金托管东说念主协商经管。   基金经管东说念主负责对来往敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的来往法则进行来往，并负 责经管因来往敌手不履行合同而形成的纠纷。如经管东说念主对来往敌手方资信贬抑存在差错的， 基金经管东说念主承担相应使命。若未践约的来往敌手在基金经管东说念主确定的期间内仍未承担背约责 任偏执他联系法律使命的，在基金经管东说念主无差错的情况下，基金经管东说念主应向联系来往敌手追 偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后 发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的来往敌手进行来往时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管 东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨使命。   （五）本基金投资判辨受限证券，应遵循《对于基金投资非公开刊行股票等判辨受限证 券联系问题的文书》等联系监管章程。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券，不包括 由于发布枢纽音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券 等判辨受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券来往所或宇宙银行间债券市集来往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律法例另有章程的除外。 事会批准的联系基金投资判辨受限证券的投资决策进程、风险贬抑轨制。基金投资非公开发 行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应包 括但不限于基金投资判辨受限证券的投资额度和投资比例贬抑情况。   基金经管东说念主应至少于初度推论投资指示之前两个就业日将上述良友书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有充足的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述良友后两个就业日内， 以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述良友。   基金经管东说念主对本基金投资判辨受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险选定积极有 效的措施，在合理的期间内有用经管基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活艰巨时，基金经管东说念主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算。对本基金因投资判辨受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨期间等。基金 经管东说念主应保证上述信息的真实、好意思满，并应至少于拟推论投资指示前两个就业日将上述信息 书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的期间进行审核。   由于基金经管东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，以致托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。                《基金合同》、                      《托管左券》审核基金经管东说念主投资判辨受限 证券的步履。如发现基金经管东说念主违犯了《基金合同》                       、《托管左券》以偏执他联系法律法例的 联系章程，应实时文书基金经管东说念主，并呈报中国证监会，同期选定合理措施保护基金投资东说念主 的利益。基金托管东说念主有权对基金经管东说念主的行恶、违纪以及违犯《基金合同》、                                  《托管左券》的 投资指示不予推论，独立即文书基金经管东说念主纠正，基金经管东说念主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不推论时，基金托管东说念主应向中国证监会呈文。 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金经管东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，看重评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤劳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的 联系章程。   （七）基金参与转融通证券出借业务的，基金经管东说念主应遵循审慎策划原则，配备故意的 时间系统和经管东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务进程，有用驻守 和贬抑风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （八）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对各种基金资产净 值筹算、基金份额净值筹算、基金参考份额净值（如有）                         、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、联系信息浮现、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违犯法律法例、 《基金合同》和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面教导等方式文书基金经管东说念主限 期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到文书后应 实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文书，基金经管东说念主应以书面花样给基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规依期        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金 托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   （十）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 左券对基金业务推论核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导，基金经管东说念主应在章程 期间内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、 基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项，基金经管东说念主应积极 配合提供联悉数据良友和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据来往圭表也曾见效的指示违犯法律、行政法 规和其他联系章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金经管东说念主实时纠正，由此造 成的损失由基金经管东说念主承担，托管东说念主在履行其文书义务后，给予免责。   （十二）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资 产处置和信息浮现等方面的复核和监督。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照顾管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （十三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有枢纽违纪步履，应实时呈文中国证监会，同期通 知基金经管东说念主限期纠正。            三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核基金经管东说念主筹算的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交 收、联系信息浮现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 推论或无故蔓延推论基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、托管左券偏执他联系章程时，应实时以书面花样文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面文书后应鄙人一就业日前实时查对并以书面花样给基金经管东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管左券 对基金业务推论核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面教导，基金托管东说念主应在章程        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 期间内修起并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关良友以供基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和真实性。   （四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违纪步履，应实时呈文中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。                  四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 未经基金经管东说念主的正派指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主实践有用贬抑下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的使命。 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书基 金经管东说念主选定措施进行催收，基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东说念主外第三 方的诓骗、强劲、过失或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。               五、基金资产净值筹算与复核   （一）基金资产净值的筹算、复核与完成的期间及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是指估值日各种基金资产净值除以估值日该类基金份额总和，各种基 金份额净值的筹算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，基金经管东说念主不错建立大 额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主每个就业日筹算基金资产净值、各种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按         中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 章程公告。   基金经管东说念主每就业日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主依据基金合同和联系法律法例的章程对外 公布。 本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的 筹算结果对外给予公布。               六、基金份额捏有东说念主名册的看守   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和看守，基金经管东说念主和基金 托管东说念主应差异看守基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法律法例章程的最低期限。如不行妥 善看守，则按联系法律法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金经管东说念主应将联系良友送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和好意思满性。基金经管东说念主和托管 东说念主不得将所看守的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循逃匿义 务。                   七、争议经管方式   各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照该院届时有用的仲裁法则按无为程 序进行仲裁。仲裁地点为深圳。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁 决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，各自不竭针织、勤劳、尽责地履行基金 合同和本托管左券章程的义务，提神基金份额捏有东说念主的正当权益。   本左券受中华东说念主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行 政区和台湾地区法律）统带并从其解释。               八、基金托管左券的修改与终结   （一）托管左券的变更圭表   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与        中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 基金合同的章程有任何打破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券终结的情形 而在 6 个月内无其他恰当的托管机构连续其原有权力义务。 而在 6 个月内无其他恰当的基金经管公司连续其原有权力义务。             中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                           附件三：标的指数编制决议                （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）   一、指数称号和代码   指数称号：中证石化产业指数   指数简称：石化产业   英文称号：CSI Petrochemical Industry Stimulus Index   英文简称：CSI Petrochemical Stimulus   指数代码：H11057   二、指数基日和基点   该指数以 2008 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点。   三、样本录取方法   中证 800 指数样本   录取样本空间中相宜石化产业特征的全部证券算作指数样本。   四、指数筹算   指数筹算公式为：                                呈文期样本的调理市值                   呈文期指数 =                          × 1000                                        除数   其中，调理市值＝ Σ(证券价钱×调理股本数×权重因子)。调理股本数的筹算方法、除数 修正方法参见筹算与提神详情。单个样本权重不跳跃 15%。   五、指数样本和权重调理   指数样本每半年调理一次，样本调理实施期间差异为每年 6 月和 12 月的第二个星期 五的下一来往日。   权重因子随样本依期调理而调理，调理期间与指数样本依期调理实施期间相似。鄙人 一个依期调理日前，权重因子一般固定不变。       中原中证石化产业来往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）  特殊情况下将对指数样本进行临时调理。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本 公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照筹算与提神详情处理。

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